违反监管规定！远大国际期货被香港证监会处以800万港元罚款
香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）周四宣布，已对远大国际期货（Grand International Futures，GIFCL）进行谴责并处以800万港元的罚款。
根据委员会分享的详细信息，GIFCL在2017年10月至2018年10月期间未能遵守反洗钱（AML）、反恐融资（CTF）规则和其他监管要求。
此外，香港证监会宣布暂停GIFC负责人员梁本有的牌照，为期8个月。梁本有将在2021年12月28日至2022年8月27日期间被停牌。香港证监会进行的调查显示，远大国际期货没有对103名客户用于下单的客户供应系统（CSS）进行任何尽职调查。
香港证监会指出：“因此，GIFCL无法适当评估和管理与客户使用这些CSS相关的洗钱和恐怖主义融资（ML/TF）及其他风险。此外，证监会发现四个客户账户的存款金额与其所申报的财务状况不相称。尽管GIFCL声称它知道这些异常情况，但它未能证明它已对这些存款进行适当的查询，并令人满意地解决相关的ML/TF风险。”
在过去几个月里，香港证监会加强了对其管辖范围内非法金融活动的控制。2021年10月，证监会对Ample Capital Limited处以550万美元的罚款。
无效遵守
在GIFCL的案例中，香港证监会强调了该公司无效的合规基础设施。
香港证监会解释说：“证监会认为，GIFCL的系统和控制措施不充分且无效，未能确保遵守《反洗钱及反恐融资条例》、《反洗钱及反恐融资指引》（AML指引）和《行为准则》。”
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